Kiểm soát đặc biệt một công ty chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 326/QĐ-UBCK về việc đặt Công ty CP chứng khoán Kenanga Việt Nam vào tình trạng kiểm soát đặc biệt. Thời hạn kiểm soát đặc biệt trong vòng 4 tháng, từ ngày 19/5 đến ngày 18/9.

Theo tìm hiểu, Công ty chứng khoán Kenanga Việt Nam (KVS) tiền thân là Công ty CP Chứng khoán Vàng Việt Nam, được thành lập năm 2007 với vốn 40 tỷ đồng. Đến tháng 11/2008, công ty đổi tên thành Kenanga Việt Nam và tăng vốn lên 135 tỷ đồng vào năm 2009. Đến tháng 12/2013, công ty này bị phạt 195 triệu đồng do không tách bạch tiền của nhà đầu tư và tiền của công ty, không tuân thủ quy định về hạn mức đầu tư và báo cáo gửi UBCKNN có nội dung sai lệch.

Cuối năm 2013, Kenanga Việt Nam đã nộp hồ sơ đề nghị chấm dứt tư cách thành viên giao dịch thị trường niêm yết và thành viên giao dịch thị trường đăng ký giao dịch tại Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) và Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM (HoSE).

Đến tháng 9/2015, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam đã có quyết định ngừng cung cấp hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán đối với Chứng khoán Kenanga Việt Nam (KVS) do bị Sở Giao dịch chứng khoán chấm dứt tư cách thành viên giao dịch. Điều này đồng nghĩa công ty đã ngưng hoạt động cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư chứng khoán.

Ngoài ra, UBCKNN cũng ban hành quyết định số 110/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn FLC (FLC). Doanh nghiệp tiếp tục bị xử phạt 100 triệu đồng vì không công bố thông tin trên hệ thống của UBCKNN và trang thông tin điện tử của HoSE các tài liệu báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021 và báo cáo thường niên năm 2021.

Trước đó, HoSE cũng đã có quyết định chuyển cổ phiếu FLC từ diện cảnh báo sang diện kiểm soát kể từ ngày 12/5 do chậm nộp báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021 quá 30 ngày so với quy định. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký là 18/5.