Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 188 về việc hủy bỏ Quyết định số 34 ngày 18/1/2022 của UBCKNN về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trịnh Văn Quyết, nguyên Chủ tịch HĐQT Công ty CP Tập đoàn FLC. 

Quyết định số 34, ông Trịnh Văn Quyết bị phạt tiền 1,5 tỷ đồng, căn cứ theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Mức xử phạt trên áp dụng cho hành vi ông Quyết bán 74,8 triệu cổ phiếu FLC vào phiên 10/1 mà không báo cáo về việc dự kiến giao dịch, không công bố thông tin.

Ngoài ra, UBCK còn áp dụng hình thức xử phạt bổ sung với ông Trịnh Văn Quyết là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 5 tháng, theo quy định tại Nghị định số 156/2020. 

Lý do hủy bỏ Quyết định số 34 ngày 18/01/2022 là ngày 29/3/2022, Cơ quan Cảnh sát điều tra - Bộ Công an đã ban hành quyết định khởi tố vụ án hình sự, quyết định khởi tố bị can, lệnh bắt bị can để tạm giam đối với ông Trịnh Văn Quyết.

Cơ quan cảnh sát Điều tra - Bộ Công an có văn bản đề nghị UBCKNN hủy bỏ Quyết định số 34/QĐ-XPVPHC ngày 18/01/2022 về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trịnh Văn Quyết căn cứ theo Điều 4 Bộ Luật Hình sự năm 2015; Điều 5, Điều 168 Bộ Luật Tố tụng hình sự năm 2015, khoản 3 Điều 62 Luật Xử lý vi phạm hành chính; điểm g khoản 1 Điều 13 Nghị định số 118/2021/NĐ-CP ngày 23/12/2021 của Chính phủ quy định chi tiết một số điều và biện pháp thi hành Luật Xử lý vi phạm hành chính.

Ngay sau đó, 2 người em gái của ông Trịnh Văn Quyết là bà Trịnh Thị Thúy Nga - Phó Tổng giám đốc Công ty Chứng khoán BOS và bà Trịnh Thị Minh Huế, cán bộ Ban Kế toán Tập đoàn FLC cũng bị bắt tạm giam vì có liên quan đến việc thao túng chứng khoán của ông Quyết.

Để thực hiện công tác quản lý, giám sát về tình hình hoạt động của các công ty chứng khoán trên thị trường chứng khoán theo quy định tại thông tư 121/2020 do Bộ Tài chính ban hành, UBCKNN yêu cầu các công ty chứng khoán phải báo cáo về dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ chứng khoán (sử dụng đòn bẩy tài chính - margin) đối với các mã thuộc "họ FLC".

Ông Trịnh Văn Quyết, 47 tuổi, khởi nghiệp với nghề luật sư sau đó thành lập thương hiệu FLC. Sau hơn 10 năm, vốn điều lệ của FLC đạt 10.500 tỷ đồng vào đầu năm 2021. Tính đến tháng 1/2022, Chủ tịch FLC sở hữu hơn 215 triệu cổ phiếu FLC (tương đương khoảng 30% vốn) cùng hàng chục triệu cổ phiếu tại các công ty thành viên như ROS, ART, BOS, GAB... Hiện ông Đặng Tất Thắng, Phó chủ tịch FLC và Bamboo Airways, đảm nhiệm vai trò chủ tịch ở cả hai doanh nghiệp thay ông Quyết.