Theo thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 29/10/2024, đơn vị đã ra Quyết định số 1180/QĐ-XPHC và Quyết định số 1181/QĐ-KPHQ, về việc xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn CIENCO4 (địa chỉ tại Tầng 10-11, Tòa nhà ICON4, số 243A Đê La Thành, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, Hà Nội).

Theo Quyết định số 1180/QĐ-XPHC, Tập đoàn CIENCO4 bị xử phạt tổng cộng 697,5 triệu đồng do có loạt hành vi vi phạm quy định trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, Tập đoàn CIENCO4 bị phạt tiền 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn các tài liệu như Báo cáo tài chính (BCTC) quý 4/2021, quý 2/2023 (công ty mẹ và hợp nhất), BCTC hợp nhất năm 2021 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên 2021, BCTC bán niên năm 2022 và 2023 (công ty mẹ và hợp nhất), BCTC riêng quý 4/2023, Điều lệ công ty sửa đổi lần thứ 13 và các nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) về hợp đồng với Công ty CP New Link cùng nghị quyết về sử dụng vốn.

Đồng thời, phạt tiền 65 triệu đồng do Tập đoàn CIENCO4 có hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung. Cụ thể, Báo cáo quản trị của công ty trong năm 2022 và 2023 không ghi nhận đầy đủ thông tin về số lượng cuộc họp của HĐQT và các nghị quyết liên quan. Ngoài ra, các tài liệu của Đại hội đồng cổ đông không bao gồm dự thảo nghị quyết và phiếu biểu quyết cho từng vấn đề thảo luận tại Đại hội đồng cổ đông.

Tập đoàn CIENCO4 cũng bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan. Công ty đã sử dụng tiền từ đợt chào bán ra công chúng năm 2023 để cho Công ty CP Dịch vụ và Đầu tư Trustlink (một cổ đông của công ty, vay mà không tuân thủ quy định)

Đáng chú ý, Tập đoàn CIENCO4 bị phạt tiền tới 350 triệu đồng do thay đổi phương án sử dụng vốn từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng mà không thông qua ĐHĐCĐ. Công ty đã sử dụng 600 tỷ đồng từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2023 để cho Trustlink vay, thay vì tuân thủ kế hoạch vốn đã được Đại hội đồng cổ đông phê duyệt trước đó mà không có sự đồng ý của Đại hội đồng cổ đông.

Ngoài ra, doanh nghiệp bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do không báo cáo các thông tin bắt buộc. Công ty đã không báo cáo kịp thời với UBCKNN về việc thay đổi phương án sử dụng vốn từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2022 và 2023. Các nghị quyết liên quan đến việc sử dụng tiền nhàn rỗi để cho vay hoặc gửi tiết kiệm với tổng giá trị lên tới 555 tỷ đồng đã không được báo cáo đúng hạn theo yêu cầu của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

Bên cạnh bị phạt tiền tổng cộng 697,5 triệu đồng, Tập đoàn CIENCO4 cũng buộc thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả số 1181/QĐ-KPHQ ngày 29/10/202 của UBCKNN.

Theo đó, Tập đoàn CIENCO4 phải trình Đại hội đồng cổ đông gần nhất để thông qua các thay đổi trong phương án sử dụng vốn từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng năm 2022, theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. Thời hạn và các nội dung cụ thể để thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả sẽ tuân thủ quy định tại Điều 51 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, đã được sửa đổi bởi Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Công ty CP Tập đoàn CIENCO4 có tiền thân là Cục công trình - Bộ Giao thông vận tải được phành lập năm 1962. Công ty hoạt động chính trong các lĩnh vực xây dựng các công trình giao thông trong và ngoài nước; xây dựng các công trình công nghiệp, dân dụng, thủy lợi; mua bán các sản phẩm xây dựng.